Ang pagsunod sa mga parusa ay nangangahulugan ng pagtatatag, bago ilipat ang pera o ipadala ang mga kalakal, na walang katapat, may-ari, sasakyang-dagat o end user ang mahuhuli ng isang mahigpit na hakbang, at pagkatapos ay i-freeze at i-report ang anumang nakasaad sa batas na dapat i-freeze at i-report. Para sa isang negosyo sa Netherlands, ang mga umiiral na patakaran ay ang direktang naaangkop na mga regulasyon ng mga parusa ng EU, na ipinapatupad sa buong bansa sa pamamagitan ng Sanctiewet 1977; ang paglabag ay isang pagkakasala sa ekonomiya sa ilalim ng Wet op de economische delicten (WED). Ang probisyon na nakakahuli sa karamihan ng mga kumpanya ay hindi ang listahan mismo kundi ang pagsubok sa pagmamay-ari at kontrol: ang isang hindi nakalistang kumpanya ay itinuturing na nakalista sa sandaling ang isa o higit pang nakalistang partido ay may hawak na 50 porsyento o higit pa nito.
Anong mga parusa ang hinihingi ng isang negosyo sa Netherlands?
Ang bawat negosyong itinatag sa Netherlands ay sakop ng mga parusa ng EU, gayundin ang bawat mamamayang Dutch at bawat negosyong ginagawa nang buo o bahagi sa loob ng teritoryo ng Dutch. Ang obligasyong iyon ay umaabot nang higit pa sa mga exporter at bangko. Nalalapat ito sa hauler na nag-aayos ng kargamento, sa kumpanya ng software na nagbibigay ng lisensya, sa accountant na nag-iisyu ng invoice, sa may-ari ng lupa na nagpapaupa ng espasyo sa bodega at sa shareholder na tumatanggap ng dibidendo. Ang mga mahigpit na hakbang ay kumakagat sa mga pondo at mga mapagkukunang pang-ekonomiya, sa mga kalakal at teknolohiya, at sa isang lumalawak na listahan ng mga serbisyo.
Kung babawasan sa mga esensyal na aspeto, ang tungkulin ay binubuo ng apat na paulit-ulit na obligasyon. Dapat mong malaman kung sino ang iyong kinakaharap, kasama na kung sino ang tunay na nagmamay-ari at kumokontrol sa mga ito. Dapat mong malaman kung ano ang iyong ibinibigay at kung saan ito talaga mapupunta. Dapat kang huminto at tumigil sa sandaling lumitaw ang isang tugma, sa halip na pagkatapos mong humingi ng payo. At dapat kang mag-ulat, sa awtoridad na itinalaga ng regulasyon, sa loob ng panahong itinakda nito. Ang bawat patakaran, kagamitan sa pagsusuri, at sesyon ng pagsasanay ay umiiral lamang upang maisakatuparan nang maaasahan at paulit-ulit ang apat na bagay na iyon.
Walang de minimis threshold. Ang isang maliit na bayad sa isang nakalistang partido ay isang paglabag sa parehong paraan tulad ng isang malaki, at ang katotohanan na ang isang kargamento ay karaniwan, hindi kumikita o isang pabor sa isang matagal nang kliyente ay walang binabago. Hindi rin ang isang paglabag sa mga parusa ay isang bagay lamang ng intensyon: ang mga pagbabawal ay binubuo nang obhetibo, at ang kawalan ng masamang hangarin ay nakakaapekto sa sentensya sa halip na sa pagkakasala. Ang kawalang-alam sa istruktura ng pagmamay-ari ng isang katapat ay hindi isang depensa kung ang isang makatwirang pagsisiyasat ay magbubunyag nito.
Isang punto ng bokabularyo ang dapat linawin sa simula pa lang, dahil nagdudulot ito ng tunay na kalituhan. Ang salitang parusa ay ginagamit sa dalawang magkaibang kahulugan sa batas ng Olandes. Tinatalakay ng artikulong ito ang mga mahigpit na hakbang na ipinapataw sa mga estado, entidad, at indibidwal bilang instrumento ng patakarang panlabas. Para sa mga parusa sa kahulugan ng mga parusang ipinapataw sa mga paglilitis na kriminal at administratibo, tingnan ang aming kumpletong gabay sa mga internasyonal at lokal na hakbang na penal.
Kung saan nagmumula ang mga patakaran: Mga regulasyon ng EU, ang Sanctiewet 1977 at ang WED
Ang mga parusa ng EU ay nasa anyo ng mga regulasyon ng Konseho, na direktang naaangkop sa Netherlands nang walang anumang pagpapatupad. Magkakabisa ang mga ito sa paglalathala sa Opisyal na Journal, sa pagsasagawa sa araw ng kanilang paglitaw, kaya naman ang isang katapat na katanggap-tanggap sa Biyernes ng hapon ay maaaring ipagbawal pagsapit ng Lunes ng umaga. Ang mga regulasyong pinakamahalaga sa pagsasagawa ay ang regulasyon sa pag-freeze ng asset na pinagtibay noong 2014 bilang tugon sa sitwasyon sa Ukraine, ang regulasyon ng sektoral na Russia sa parehong taon, ang regulasyon ng Iran noong 2012 at ang regulasyon ng dual-use noong 2021.
Ang pambansang batas ang nagsusuplay ng makinarya sa pagpapatupad. Ang Sanctiewet 1977 ay isang balangkas na batas: binibigyan nito ng kapangyarihan ang mga responsableng ministro na mag-isyu ng sanctieregelingen, inaayos ang pangangasiwa, at lumilikha ng kawit na ginagawang parusa sa Netherlands ang isang paglabag sa isang regulasyon ng EU. Para sa mga institusyong pinansyal, itinatalaga ng Sanctiewet 1977 ang De Nederlandsche Bank at ang Autoriteit Financiele Markten bilang mga superbisor, at hinihiling ng Regeling toezicht Sanctiewet 1977 na ang mga institusyong iyon ay magpanatili ng sapat na organisasyong administratibo at panloob na kontrol at iulat ang anumang pagtutugma sa kanilang superbisor nang walang pagkaantala. Ang mga kumpanya sa labas ng sektor ng pananalapi ay walang superbisor na nakabatay sa lisensya, na kadalasang nauunawaan nang mali bilang kawalan ng obligasyon. Hindi; nangangahulugan lamang ito na ang pagpapatupad ay dumarating sa pamamagitan ng Customs at batas kriminal sa halip na sa pamamagitan ng isang diyalogo sa pangangasiwa.
Ang batas kriminal na iyon ay ang Wet op de economische delicten. Ang paglabag sa mga patakarang ginawa sa ilalim ng Sanctiewet 1977 ay isang pagkakasalang pang-ekonomiya; ang sinasadyang paggawa nito ay isang krimen (misdrijf), kung hindi man ay isang paglabag sa regulasyon (overtreding). Pinapayagan ng WED ang pagkakakulong at multa, pagkumpiska ng kita na nakuha, at mga karagdagang hakbang tulad ng paglalagay sa negosyo sa ilalim ng administrasyon o pag-uutos ng pagsasara nito. Ang mga imbestigasyon ay isinasagawa ng FIOD sa ilalim ng pamamahala ng Functioneel Parket, ang espesyalistang sangay ng serbisyo ng pampublikong pag-uusig na humahawak sa krimeng pang-ekonomiya at pinansyal.
Dalawang pag-unlad ang dapat subaybayan. Sa antas ng EU, ang Directive (EU) 2024/1226 ng Abril 24, 2024 ay nag-oobliga sa mga estadong miyembro na gawing kriminal ang isang tinukoy na katalogo ng mga paglabag sa mga parusa, kabilang ang pag-iwas, at magbigay ng mga epektibong parusa para sa mga legal na tao. Sa pambansang antas, isang panukalang batas para sa isang Wet internationale sanctiemaatregelen ang isinumite sa Tweede Kamer noong Pebrero 17, 2026 at isinasaalang-alang pa rin doon. Malaking papalit ito sa Sanctiewet 1977, lilikha ng isang Centraal Meldpunt Sancties para sa pag-uulat, at magdaragdag ng administratibong pagpapatupad kasama ng kriminal na pag-uusig. Hanggang sa maipasa ang panukalang batas na iyon at maipatupad sa pamamagitan ng maharlikang atas, ang Sanctiewet 1977 ay patuloy na ilalapat nang buo.
Ang mahalagang nilalaman ng mga panukat ng Russia ay nagbabago sa bawat pakete, at ang paglalathala nito rito ay aabutin sa loob ng ilang linggo. Para sa hugis ng magkakasunod na pakete at kung ano ang sakop ng mga ito, tingnan ang aming pangkalahatang-ideya ng mga karagdagang parusa laban sa Russia , at para sa praktikal na realidad ng kalakalan sa rehiyon ng aming Eurasia at CIS Desk.
Pagsusuri: kung saan nakalista ang iyong sinusuri, at kung gaano kadalas
Ang screening ang pangunahing operasyonal na batayan ng pagsunod sa mga parusa, at ito ay ang pagsusuri laban sa mga listahan sa halip na laban sa mga bansa. Ang mapagkakatiwalaang mapagkukunan para sa isang negosyo sa Netherlands ay ang pinagsama-samang listahan ng mga tao, grupo, at entidad na sakop ng mga parusang pinansyal ng EU, na pinapanatili ng European Commission at muling ginawa sa Mapa ng mga Sanksyon ng EU. Ang mga designasyon ng United Nations ay makakarating sa iyo sa pamamagitan ng parehong listahan ng EU. Kasabay nito ay ang listahan ng pambansang terorismo na pinapanatili ng gobyerno ng Dutch at, para sa mga kumpanyang may pagkakalantad sa Estados Unidos, ang listahan ng Specially Designated Nationals ng Office of Foreign Assets Control.
Mas malawak ang mga partidong iyong sinusuri kaysa sa partidong iyong ini-invoice. Sinusuri ng isang defensible program ang customer, ang customer parent at shareholder, ang mga direktor at ultimate beneficial owner, mga supplier at subcontractor, mga ahente at tagapamagitan, mga freight forwarder at carrier, ang mga bangko sa magkabilang panig ng pagbabayad, mga insurer, at ang end user na nakapangalan sa mga dokumento ng pagpapadala. Kung saan ang mga kalakal ay naglalakbay sa pamamagitan ng dagat o himpapawid, ang mga sasakyang-dagat at sasakyang panghimpapawid ay itinalaga sa kanilang sariling karapatan at kinikilala sa pamamagitan ng IMO number o registration mark sa halip na sa pamamagitan ng pangalan, dahil nagbabago ang mga pangalan at hindi ang mga IMO number.
Mahalaga ang tiyempo gaya ng saklaw. Walang saysay ang screening sa onboarding pa lamang, dahil ang mga designasyon ay patuloy na idinaragdag at agad na magkakabisa. Ang isang magagamit na ritmo ay ang pagsusuri sa onboarding, pagsusuri bago ang bawat materyal na transaksyon o kargamento, at awtomatikong muling pagsusuri sa buong file ng katapat tuwing ia-update ang listahan ng EU. Itala ang petsa, ang bersyon ng listahan, at ang resulta ng bawat pagsusuri. Kapag tiningnan ng mga awtoridad sa pagpapatupad ang isang file makalipas ang dalawang taon, ang tanong ay hindi kung tama ka kundi kung maipapakita mo kung ano ang alam mo at kailan.
Asahan ang mga maling positibo at magplano para sa mga ito. Ang transliterasyon mula sa Cyrillic at Farsi ay lumilikha ng maraming baybay na may parehong pangalan, ang mga karaniwang apelyido ay lumilikha ng ingay, at ang isang malabong pagtutugma ng threshold na itinakda nang masyadong mahigpit ay nagtatago ng mga totoong hit habang ang isang set ay masyadong maluwag na nagtatago sa compliance officer. Ang sagot ay isang nakasulat na pamamaraan sa paghawak ng hit: sino ang susuri sa isang potensyal na tugma, anong karagdagang impormasyon ang nakalap, sino ang maaaring mag-clear nito, at sino ang dapat ipaalam kung ito ay mananatili. Ang mga clearance ay mga desisyon at kabilang sa file na may mga dahilan.
Ang pagsusuri ng mga parusa ay kadalasang napagkakamalang due diligence ng customer sa ilalim ng Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorism (Wwft), at ang dalawa ay tunay na magkaiba. Ang due diligence ng Wwft ay nalalapat lamang sa mga itinalagang institusyon, nakabatay sa panganib, at nagpapahintulot ng proporsyonal na diskarte. Ang mga patakaran sa mga parusa ay nalalapat sa lahat at hindi tinatanggap ang proporsyonalidad: ang isang nakalistang partido ay ipinagbabawal, tuldok. Ang dalawang rehimen ay nagpapatibay sa isa't isa sa pagsasagawa, at ang parehong file ay karaniwang nagsisilbi sa pareho. Para sa panig ng pagkakakilanlan ng kliyente ng gawaing iyon, tingnan ang aming gabay sa mga obligasyon ng KYC , at para sa mas malawak na larawan ng krimen sa pananalapi, ang aming gabay sa money laundering sa Netherlands . Tandaan na ang mismong money laundering ay itinuturing na kriminal sa mga artikulo 420bis hanggang 420quater ng Wetboek van Strafrecht, hindi sa Wwft, na nagpapataw lamang ng mga tungkuling pang-iwas.
Ang pagsubok sa pagmamay-ari at kontrol: bakit 50 porsyento ang nagpapasya
Ang isang entidad na hindi lumalabas sa listahan ay itinuturing pa ring nakalista kung ito ay pagmamay-ari o kontrolado ng isang nakalistang partido. Ito ang pinakamahalagang tuntunin sa pagsasagawa ng mga parusa sa komersyo, at ang pinakamadalas na hindi napapansin, dahil ang pagsusuri ng pangalan laban sa pinagsama-samang listahan ay walang ibabalik at ang file ay isasara.
Ang pagmamay-ari ay isang pagsubok na parang linyang maliwanag. Kung saan ang isang nakalistang tao o entidad ay may hawak na 50 porsyento o higit pa ng mga karapatan sa pagmamay-ari sa ibang entidad, ang entidad na iyon ay mahuhuli, at ang mga pondo at mapagkukunang pang-ekonomiya nito ay dapat i-freeze sa parehong paraan. Ang paghawak ay maaaring direkta o hindi direkta, at ang mga paghawak ng ilang nakalistang partido ay pagsasama-samahin. Samakatuwid, dalawang nakalistang shareholder na may 30 porsyento at 25 porsyento ayon sa pagkakabanggit ang lumalagpas sa threshold kahit na wala sa kanila ang gumagawa nito nang mag-isa. Dahil pinagsama-sama ang pagsubok, ang isang kadena ng mga intermediate holding company ay kailangang subaybayan sa halip na huminto sa unang hindi nakalistang layer.
Ang kontrol ay isang hiwalay na pagsubok at walang anumang porsyento. Maaaring kontrolin ng isang nakalistang partido ang isang entidad sa pamamagitan ng karapatang humirang o mag-alis ng mayorya ng lupon, sa pamamagitan ng isang kasunduan sa mga shareholder na nagbibigay dito ng dominanteng impluwensya, sa pamamagitan ng kontrol sa pang-araw-araw na pamamahala, sa pamamagitan ng paggarantiya sa mga utang ng entidad, o sa pamamagitan ng anumang iba pang kaayusan na nagbibigay-daan dito na pangasiwaan ang mga gawain ng entidad. Sapat na ang isang minoryang stake na sinamahan ng mga naturang karapatan. Ito ang dahilan kung bakit hindi sapat ang isang tsart ng pagmamay-ari lamang at kung bakit kailangang makita ang mga dokumentong konstitusyonal at anumang kasunduan sa mga shareholder para sa mga katapat na may mas mataas na panganib.
Ang pakikipagtransaksyon sa isang entidad na 50 porsyento o higit pa ang pagmamay-ari ng isang nakalistang partido ay legal na katulad ng pakikipagtransaksyon sa mismong nakalistang partido. Ang hindi pagsusuri sa istruktura ng pagmamay-ari ay hindi isang depensa.
Huwag ipagkamali ang threshold na ito sa 25 porsyentong bilang na pamilyar sa rehistro ng UBO. Dalawampu't limang porsyento ang Wwft threshold para sa pagtukoy ng isang ultimate beneficial owner; sinasabi nito sa iyo kung sino ang dapat mong tukuyin. Limampung porsyento o higit pa ang sanction threshold; sinasabi nito sa iyo kung sino ang hindi mo maaaring bayaran. Ang paghahalo ng dalawa ay lumilikha ng dalawang klasikong pagkakamali: pag-clear sa isang counterparty dahil walang iisang nakalistang shareholder ang umaabot sa 25 porsyento, at pag-freeze ng isang relasyon na sa katunayan ay wala sa pagsubok ng pagmamay-ari.
Sa praktikal na paraan, nangangahulugan ito ng paghingi ng kasalukuyang tsart ng pagmamay-ari sa bawat katapat na may mas mataas na panganib hanggang sa mga natural na tao, pag-verify nito laban sa mga rehistro ng kumpanya kung saan maaasahan ang mga ito, pagtatala ng petsa ng pag-verify, at paghiling sa katapat na ipaalam sa iyo ang anumang pagbabago. Ang mga istruktura ng pagmamay-ari ay sadyang binago rin upang bumaba sa threshold, kaya ang tsart na nakuha bago ang isang pagtatalaga ay dapat i-refresh pagkatapos ng isa.
Pagpapatigil at pag-uulat: ano ang dapat mong gawin, at kung sino ang dapat mong sabihin
Kapag nakumpirma ang isang tugma, ang obligasyon ay agarang at dalawa: pag-freeze, at pag-uulat. Ang pag-freeze ay nangangahulugang walang anumang bagay na umaalis sa iyong kontrol. Ang mga pagbabayad ay itinigil, ang mga produkto ay hindi inilalabas, ang mga serbisyo ay sinuspinde, ang mga balanse ng kredito ay nananatili kung nasaan sila at walang anumang uri ng mapagkukunang pang-ekonomiya ang magagamit sa nakalistang partido, direkta o hindi direkta. Ang pagbibigay ng serbisyo ay malawakang binabasa: pagbabayad sa isang supplier na magpapasa ng pera, pagpapalabas ng mga produktong maaaring ibenta, o pagbibigay ng serbisyong may halagang pang-ekonomiya na lahat ay sakop nito. Hindi mo maaaring itakda ang nakapirming halaga laban sa isang utang, at hindi mo maaaring ilabas ang mga produkto laban sa isang garantiya sa bangko.
Ang pag-uulat sa Netherlands ay kasalukuyang pira-piraso, na siyang mismong problemang nais lutasin ng nakabinbing Wet internationale sanctiemaatregelen gamit ang iisang Centraal Meldpunt Sancties. Hanggang sa panahong iyon, ang ulat ay mapupunta sa ministeryong responsable para sa uri ng asset na pinag-uusapan. Ang mga nakapirming asset sa pananalapi ay iniuulat sa Ministry of Finance. Ang mga negosyo at shareholding na hindi nakalista ay mapupunta sa Ministry of Economic Affairs. Ang mga ari-ariang hindi natitinag ay iniuulat sa Ministry of the Interior and Kingdom Relations, mga sasakyang-dagat at sasakyang panghimpapawid sa Ministry of Infrastructure and Water Management, at mga bagay na pangkultura sa Ministry of Education, Culture and Science. Ang kasalukuyang mga address ng pag-uulat ay inilalathala sa rijksoverheid.nl, at ipinapasa ng Netherlands ang impormasyon sa European Commission.
Ang mga nakalistang partido mismo ay may hiwalay na tungkulin. Ang isang tao o organisasyong itinalaga sa ilalim ng mga rehimen ng Russia, Belarus, Haiti o Iran ay dapat magdeklara ng mga ari-arian na hawak nila sa loob ng European Union sa loob ng anim na linggo mula sa pagkakalista. Ang hindi pagdedeklara ay isang paglabag din, at isa ito sa mga paraan kung paano nabubunyag ang mga nakatagong pag-aari.
Ang mga institusyong pinansyal na pinangangasiwaan ng De Nederlandsche Bank o ng Autoriteit Financiele Markten ay agad na nag-uulat ng pagtutugma sa kanilang sariling superbisor sa ilalim ng Regeling toezicht Sanctiewet 1977, bilang karagdagan sa anumang ulat ng asset sa ministeryo. Para sa lahat, ang praktikal na tuntunin ay simple: kung mayroon kang hawak na isang bagay na pagmamay-ari o nakikinabang sa isang nakalistang partido, kailangang masabihan agad ang isang tao sa gobyerno.
Ang pag-unfreeze ay hindi isang desisyon na maaari mong gawin nang mag-isa. Kung saan pinahihintulutan ng isang regulasyon ang isang pagbawas, para sa mga pangunahing pangangailangan, para sa mga bayarin sa propesyonal, para sa mga dati nang kontrata o para sa mga layuning makatao, dapat itong ipagkaloob ng karampatang ministeryo nang maaga, sa pamamagitan ng pagsulat, at sa mga kundisyong itinakda ng regulasyon. Ang mga wind-down period ay gumagana rin: ang mga ito ay mga takdang deadline na nakasulat sa regulasyon, hindi isang maaaring ipagpalit na palugit, at kapag natapos na ang mga ito, ang pagganap ay magiging ipinagbabawal anuman ang nakasaad sa kontrata.
Mga kontrol sa pag-export, mga produktong may dalawang gamit, at ang pagbabawal sa pag-iwas
Ang screening ng mga parusa ay tumatalakay kung sino; ang kontrol sa pag-export ay tumatalakay sa ano. Ang mga bagay na may dalawang gamit, ibig sabihin, mga produkto, software, at teknolohiya na may parehong aplikasyong sibil at militar, ay nangangailangan ng lisensya para sa pag-export mula sa European Union sa ilalim ng regulasyon ng dalawang gamit. Sa Netherlands, ang mga lisensya ay inilalabas ng Centrale Dienst voor In-en Uitvoer, bahagi ng Customs, batay sa patakarang itinakda ng Ministry of Foreign Affairs. Ang listahan ng kontrol ay teknikal at sumasaklaw sa higit pa sa mga armas: ang high-performance computing, ilang sensor at laser, machine tool, encryption software, at kagamitan sa paggawa ng semiconductor ay pawang makikita rito.
Dalawang katangian ang regular na ikinagugulat ng mga negosyo. Ang una ay ang pangkalahatang impormasyon: kahit ang isang bagay na wala sa control list ay nangangailangan ng lisensya kung naabisuhan ka na ng mga awtoridad, o may alam ka, na ito ay para sa paggamit ng militar o para sa isang programa ng weapons of mass destruction. Ang kamalayan ay hinuhusgahan batay sa kung ano ang magiging konklusyon ng isang masigasig na exporter mula sa mga pangyayari. Ang pangalawa ay ang mga parusa na partikular sa bansa ay nagdaragdag ng sarili nilang mga pagbabawal sa pag-export sa ibabaw ng dual-use list, na siyang dahilan kung bakit ipinagbabawal para sa Russia ang mga ordinaryong produktong pang-industriya, sasakyan, kemikal, at mga mamahaling bagay. Para sa isang tinukoy na grupo ng mga sensitibong bagay, hinihiling din ng mga patakaran ng EU sa mga exporter na magsama ng isang kontratwal na pagbabawal sa muling pag-export sa Russia sa kanilang mga kontrata sa pagbebenta, at magbigay ng lunas kung lalabagin ito ng mamimili.
Kasabay ng mga pagbabawal ay ang isang tuntunin laban sa pag-iwas: ipinagbabawal ang paglahok nang may kamalayan at intensyonal sa mga aktibidad na ang layunin o epekto ay umiwas sa isang mahigpit na hakbang. Dito nakatuon ang karamihan sa kasalukuyang aktibidad ng pagpapatupad, at ito ay naglalayong ilipat ang ruta sa mga ikatlong bansa. Ang mga babala ay pare-pareho at sulit na sanayin ang mga kawani upang makilala. Lumilitaw ang isang bagong tagapamagitan sa isang merkado na walang kasaysayan ng pagbili ng produkto. Ang idineklarang end user ay may negosyo na hindi naman talaga kailangan ang mga produkto. Tumataas ang dami ng order nang walang paliwanag. Ang bayad ay nagmumula sa isang hurisdiksyon na walang kaugnayan sa mamimili. Tumanggi ang customer na pumirma sa isang pahayag ng end user, tumatanggi sa isang on-site na pagbisita, o hindi pangkaraniwang walang pakialam sa presyo, detalye o suporta pagkatapos ng benta.
Ang mga serbisyo ay naging isang lugar na kontrolado na. Ipinagbabawal ng mga hakbang ng EU ang pagbibigay ng iba't ibang serbisyo sa mga entidad na itinatag sa Russia, kabilang ang accounting, auditing, business and management consulting, public relations, IT consultancy at ilang serbisyo sa legal advisory, napapailalim sa mga tinukoy na eksepsiyon. Samakatuwid, maaaring lumabag ang isang Dutch consultancy o software supplier ng mga parusa nang hindi nagpapadala ng pisikal na item. Itago ang mga pahayag, lisensya, dokumento sa transportasyon, at mga sulat ng end-user para sa naaangkop na panahon ng pagpapanatili, at tiyaking ipinapaliwanag ng file hindi lamang kung ano ang napagpasyahan kundi pati na rin kung bakit.
Pagpapatupad, mga parusa at personal na pananagutan
Ang pagpapatupad sa Netherlands ay isinasagawa sa ilang mga ruta nang sabay-sabay. Sinusuri ng Customs ang mga kargamento sa hangganan at kinukulong ang mga nagbubunsod ng mga katanungan. Iniimbestigahan ng FIOD ang mga pinaghihinalaang pagkakasala at nakikipagtulungan sa Functioneel Parket, na siyang nagpapasya sa pag-uusig. Ang De Nederlandsche Bank at ang Autoriteit Financiele Markten ay nangangasiwa sa mga institusyong pinansyal at maaaring magpataw ng mga hakbang administratibo sa kanila. Ang Ministry of Foreign Affairs ang nag-uugnay sa patakaran ng mga parusa, habang ang mga ministeryong nabanggit sa itaas ay nangangasiwa sa mga pagtigil at pagbabawal sa kani-kanilang mga sakop.
Ang mga kahihinatnan ng isang paglabag ay hindi limitado sa multa. Dahil ang mga pagkakasalang may parusa ay nasa ilalim ng WED, ang sinasadyang paglabag ay isang krimen, at ang mga opsyon sa paghatol ay kinabibilangan ng pagkabilanggo, malalaking multa na itinakda ayon sa kategorya ng parusa, pagkumpiska ng nakuhang kalamangan, at mga karagdagang hakbang tulad ng paglalagay sa negosyo sa ilalim ng pangangasiwa, pag-uutos ng ganap o bahagyang pagsasara nito, o pag-alis dito ng mga subsidyo o karapatan. Maaaring ilathala ang mga hatol. Dahil ang mga halaga at kategorya ay inaayos nang pana-panahon, ang maaasahang pahayag ay hindi ang numero kundi ang paglalantad: ang mga paglabag sa parusa ay isinasakdal bilang malubhang krimen sa ekonomiya, hindi bilang isang administratibong pagkakamali.
Ang mga indibidwal ay nalalantad kasama ng kumpanya. Sa ilalim ng artikulo 51 ng Wetboek van Strafrecht, ang isang pagkakasalang nagawa ng isang legal na tao ay maaari ring kasuhan laban sa mga nag-utos o sadyang nagpahintulot nito. Ang isang direktor na nagpawalang-bisa sa isang pagtutol sa pagsunod, isang sales manager na tumanggap ng isang hindi kapani-paniwalang pahayag ng end-user, o isang finance officer na nagproseso ng isang bayad matapos ma-flag ang isang hit ay maaaring personal na kasuhan. Mahalaga rito ang pag-uulat sa sarili: ang boluntaryong pagsisiwalat, agarang remediation at kooperasyon ay isinasaalang-alang ng serbisyo ng pag-uusig, at ang isang dokumentadong resulta ng desisyon ang siyang nagpapatibay sa kapani-paniwalang pagsisiwalat ng naturang pagsisiwalat.
Kadalasang mas mabilis na dumarating ang mga kahihinatnan sa komersyo kaysa sa mga legal. Inaalisan ng mga bangko ng panganib ang panganib sa unang senyales ng pagkakalantad, binawi ng mga tagaseguro ang kanilang saklaw, tinatanggihan ng mga carrier ang mga booking, at hinihiling ng mga customer ang mga warranty ng mga parusa bago sila makipagkontrata. Ipinagbabawal din ng mga regulasyon ng EU ang mga nakalistang partido na maghain ng mga paghahabol kaugnay ng mga kontratang apektado ng mga parusa, kaya hindi ka maaaring kasuhan ng counterparty para sa pagganap na legal mong ipinagkait, ngunit ang proteksyong iyon ay nakasalalay sa pagiging legal ng pagpigil sa pagbabayad.
Ang mga hakbang ng Estados Unidos ay nararapat na maging maingat, dahil ang karaniwang payo na sumunod lamang sa pinakamahigpit na tuntunin ay mali ayon sa batas ng EU. Ang mga pangunahing parusa ng US ay nagbibigkis sa iyo kapag ang isang transaksyon ay tumama sa mga tao ng US, mga kalakal o teknolohiyang nagmula sa US, o sa sistemang pinansyal ng US, at ang pag-clear gamit ang dolyar ay sapat na upang gawin iyon. Ang mga pangalawang parusa ng US ay maaaring magparusa sa isang kumpanyang hindi taga-US para sa pag-uugali sa labas ng hurisdiksyon ng US. Ngunit para sa isang tinukoy na hanay ng mga hakbang ng US tungkol sa Iran at Cuba, ipinagbabawal ng EU Blocking Regulation ang mga operator ng EU na sumunod sa mga ito at sa pagbibigay-bisa sa mga dayuhang hatol batay sa mga ito, maliban kung pinahihintulutan ng European Commission ang pagsunod. Ang isang kumpanyang Dutch na nahaharap sa tunggalian na iyon ay nangangailangan ng payo sa parehong rehimen nang magkasama, hindi isang pangkalahatang patakaran ng pagsunod sa alinmang tuntunin na mas mahigpit.
Pagbuo ng isang programa sa pagsunod sa mga parusa na sumusuporta sa
Hindi inaasahan ng mga awtoridad sa pagpapatupad na ang isang Dutch SME ay magpapatakbo ng isang tungkulin sa pagsunod na nasa antas ng bangko. Inaasahan nila ang isang programang proporsyonal sa panganib na aktwal na dala ng negosyo, at inaasahan nila na ito ay dokumentado. Samakatuwid, ang panimulang punto ay isang nakasulat na pagtatasa ng panganib na tapat na nagmamapa sa pagkakalantad: kung aling mga bansa ang kinasasangkutan ng mga produkto at pera, kung aling mga kategorya ng produkto ang maaaring gamitin nang dalawahan, kung aling mga katapat ang nasa likod ng mga hindi malinaw na istruktura, kung aling mga pera at mga bangko ang ginagamit, at kung aling mga ruta ng transportasyon ang dumadaan sa mga hurisdiksyon na kilala para sa muling pag-export.
Mula sa pagtatasang iyon ay dumadaloy ang mga kontrol. Dapat saklawin ng screening ang mga partidong kinilala sa pagtatasa ng panganib at dapat sundin ang ritmong nakasaad sa itaas, na may dokumentadong pamamaraan ng pag-atake at isang pinangalanang tao, sa antas ng lupon, na nagmamay-ari ng desisyon. Ang mga kontrata ay nangangailangan ng mga sugnay ng parusa na tunay na gumagana: isang garantiya na hindi nakalista ang katapat o ang mga may-ari nito, isang patuloy na obligasyon na ibunyag ang mga pagbabago sa pagmamay-ari at kontrol, isang end-use at re-export na gawain, isang karapatan sa pag-audit at impormasyon, at isang karapatang suspindihin at wakasan kaagad nang walang pananagutan kung may mangyari na pagtatalaga. Ang isang sugnay na nagsasabing ang mga partido ay susunod sa naaangkop na batas ay walang nagagawa.
Ang pagsasanay ay nararapat sa mga taong unang nakakakita ng mga pulang bandila, na nangangahulugang benta, logistik, pagkuha, at pananalapi sa halip na ang legal na departamento lamang. Dapat maging konkreto ang pagsasanay: ano ang hitsura ng isang hindi kapani-paniwalang end user, bakit mahalaga ang pagpapalit ng delivery address, ano ang gagawin sa isang tagubilin sa pagbabayad mula sa isang hindi inaasahang bansa, at kung sino ang tatawagan. Magdagdag ng internal na ruta ng escalation na hindi dumadaan sa taong nakataya ang kasunduan, at isang talaan kung sino ang sinanay at kailan.
Panghuli, itago ang ebidensya. Ang isang programa sa pagsunod ay hinuhusgahan pagkatapos ng katotohanan, sa file. Ang mga screening log, mga na-clear na hit na may mga dahilan, mga tsart ng pagmamay-ari na may mga petsa ng beripikasyon, mga lisensya, mga pahayag ng end-user at mga katitikan ng board na nagtatala ng mga desisyong ginawa ang siyang nagpapabago sa isang pagkakamali na may mabuting hangarin tungo sa isang maipagtatanggol na pagkakamali. Subukan ang sistema paminsan-minsan gamit ang isang maliit na internal audit o isang sample ng mga transaksyon na sinusubaybayan mula simula hanggang katapusan, at itala ang iyong natuklasan at ang iyong binago.
Mga karaniwang tanong sa pagsunod sa mga parusa
Ano ang mangyayari kung ang isang kasosyo sa negosyo ay nakalista pagkatapos nating pirmahan ang kontrata?
Dapat mong ihinto agad ang lahat ng ipinagbabawal na pagganap, sa araw ng paglalathala, at i-freeze ang anumang pondo o mapagkukunang pang-ekonomiya ng kasosyong iyon na hawak mo. Ang mga pagbabayad, paghahatid, at serbisyo ay natatapos; hindi pinapawalang-bisa ng kontrata ang regulasyon. Suriin ang regulasyon para sa isang wind-down derogation, na kung minsan ay nagbibigay-daan sa isang limitadong panahon upang matapos nang malinis, at tandaan na ang anumang naturang panahon ay isang mahigpit na deadline at maaaring mangailangan ng paunang lisensya mula sa karampatang ministeryo. Iulat ang mga na-freeze na asset sa responsableng ministeryo, humingi ng payo sa ruta ng pagtatapos sa iyong kontrata, at idokumento ang bawat hakbang. Ang pagtatangkang baguhin ang istruktura batay sa pagtatalaga ay isang paglabag sa pag-iwas mismo.
Maaari ba tayong makipagtransaksyon sa isang kumpanyang hindi nakalista ngunit pagmamay-ari ng isang nakalistang partido?
Hindi, kung natugunan ang pagsubok sa pagmamay-ari o pagkontrol. Ang isang entidad ay itinuturing na nakalista kung saan ang mga nakalistang partido ay may hawak na 50 porsyento o higit pa nito, direkta o hindi direkta, na binibilang ang kanilang mga pag-aari nang sama-sama, o kung saan ang isang nakalistang partido ay kumokontrol dito sa pamamagitan ng mga karapatan sa paghirang ng lupon, isang kasunduan sa mga shareholder, dominanteng impluwensya o mga maihahambing na kaayusan. Sa kasong iyon, ang mga pondo at mapagkukunang pang-ekonomiya ng entidad ay naka-freeze at hindi ka maaaring magbigay ng anumang magagamit dito. Samakatuwid, ang isang pagsusuri ng pangalan na babalik na malinis ay ang unang hakbang lamang; ang tsart ng pagmamay-ari ang mapagpasyang dokumento.
Hindi ba sakop ng batas ang mga produktong pantao tulad ng pagkain at gamot?
Hindi awtomatiko. Ang mga rehimen ng parusa ay naglalaman ng mga humanitarian carve-out, ngunit ang mga ito ay makitid at may kondisyon sa halip na isang pangkalahatang eksepsiyon. Ang mga kalakal ay maaaring pinahihintulutan habang ang transaksyon sa kabuuan ay hindi, dahil ang isang itinalagang bangko ang humahawak sa pagbabayad, ang isang itinalagang carrier ang naglilipat ng kargamento, o ang consignee ay pagmamay-ari ng isang nakalistang partido. Maraming rehimen ang nangangailangan ng paunang lisensya mula sa karampatang awtoridad para sa mga humanitarian supply, at ang mga kondisyon ng lisensya ang nagbubuklod sa iyo. Ang bawat link sa kadena, mula sa bangko at insurer hanggang sa linya ng pagpapadala at sa panghuling tatanggap, ay kailangang salain.
Susundan ba natin ang mga parusa ng EU o ang mga parusa ng US?
Ang mga parusa ng EU at Dutch ay legal na nagbubuklod sa iyo at hindi opsyonal. Ang mga parusa ng US ay hindi batas ng Dutch, ngunit lumilikha ang mga ito ng tunay na pagkakalantad tuwing ang isang transaksyon ay may kinalaman sa dolyar ng US, mga bangko ng US bilang mga tagapamagitan, mga tao ng US, o mga kalakal at teknolohiya na nagmula sa US, at ang mga pangalawang parusa ng US ay maaaring umabot sa pag-uugali na walang koneksyon sa US. Ang praktikal na sagot ay ang pagmapa ng parehong rehimen at pamamahala ng panganib sa komersyo nang may pag-iisip. Ang mahalagang kwalipikasyon ay ang EU Blocking Regulation, na para sa ilang mga hakbang ng US na may kaugnayan sa Iran at Cuba ay nagbabawal sa mga operator ng EU na sumunod nang walang pahintulot mula sa European Commission. Kung saan ang dalawang rehimen ay tunay na nagkakasalungatan, ang tunggalian na iyon ay kailangang lutasin nang may payo sa halip na sa pamamagitan ng hindi pagsunod sa mas mahigpit na tuntunin.
Law and More nagpapayo sa mga kumpanya sa Netherlands tungkol sa screening ng mga parusa, pagsusuri ng pagmamay-ari at kontrol, paglilisensya sa pag-export, mga obligasyon sa pagyeyelo at pag-uulat, mga sugnay sa kontrata at mga panloob na imbestigasyon, at kinakatawan sila sa mga pakikitungo sa Customs, sa FIOD at sa mga awtoridad na nangangasiwa. Kung mayroon kang isang counterparty na hindi ka sigurado, isang kargamento na na-hold, o isang programa ng pagsunod na hindi pa nasusubukan, ang aming mga abogado sa pagsunod ay handang makipagrepaso nito sa iyo.
